文件清單（Document Fot Audit list）
A. 保安管理程序
保安人員上崗證或當(dāng)?shù)卣�府部門證明其身份的資料
保安24小時(shí)輪班記錄
保安巡查明細(xì)表及記錄文件
B. 出入廠控制程序
來訪人員進(jìn)出登記表
車輛日常進(jìn)出登記表
員工進(jìn)出登記表
貨物裝柜監(jiān)控程序
C. 安全程序文件
原材料/加工材料進(jìn)出記錄文件
貨物（主要是成品）的進(jìn)出記錄文件
貨物超重/短缺分析程序
貨柜封印的記錄文件（含車牌號、貨號及封條號）
應(yīng)急突發(fā)事件處理程序
警鐘月檢記錄
員工辭職登記表
D. 員工背景調(diào)查
員工人事檔案
重要職員背景調(diào)查報(bào)告
E. 安全教育培訓(xùn)
保安安全教育培訓(xùn)計(jì)劃及記錄
員工安全教育培訓(xùn)計(jì)劃及記錄

C-TPAT安全控制程序概述
1.0 目的
本程序的目的是確保公司在進(jìn)行成品運(yùn)輸過程中，遵守美國海關(guān)的C-TPAT（海關(guān)—貿(mào)易伙伴反恐）安全指導(dǎo)，以便在美國以外的運(yùn)輸海關(guān)給關(guān)不會太遲，或由于竊賊或恐怖分子使用以上環(huán)節(jié)作為運(yùn)送違禁物品進(jìn)入美國的運(yùn)輸工具。
2.0 范圍
本措施適用于美國境外與生產(chǎn)商和倉庫人員進(jìn)行產(chǎn)品的生產(chǎn)、儲存或運(yùn)輸。
3.0 參考文件
C-TPAT美國海關(guān)—貿(mào)易伙伴防止恐怖安全指導(dǎo)。
4.0 程序
4.1 人力資源安全控制
4.1.1 每個(gè)新員工必須進(jìn)行職前培訓(xùn)，內(nèi)容包括：廠規(guī)廠紀(jì)、消防衛(wèi)生知識、重要區(qū)域進(jìn)入、貨物的保存。發(fā)現(xiàn)異常的人或
可疑的。非法的事如何處理方法等。
4.1.2 設(shè)立員工投訴信箱，鼓勵(lì)員工如發(fā)現(xiàn)以上問題及時(shí)舉報(bào)。
4.1.3 對個(gè)別從事安全重要崗位（如運(yùn)輸、倉管、搬運(yùn)、裝卸）的員工實(shí)施通過公司部門協(xié)助核其身份、背景、方要確認(rèn)其
有否犯罪檔案，參加不明黨派等。
4.2 生產(chǎn)工場安全控制
4.2.1 生產(chǎn)工場內(nèi)所領(lǐng)發(fā)的物料必須要有收發(fā)貨單據(jù)，任何無單據(jù)物料不得在工場內(nèi)使用，對不明來料及無單據(jù)物料的進(jìn)入
必須要做好即時(shí)登記，嚴(yán)重的需向廠部匯報(bào)及調(diào)源。
4.2.2 工場內(nèi)不允許非生產(chǎn)部門人員的進(jìn)入，外來考察、檢查、驗(yàn)貨等人員的進(jìn)入都要有主管級別以上人員陪同下方可進(jìn)入。
4.2.3 要有指定人員從事包裝區(qū)域內(nèi)的工作，所有生產(chǎn)出的成品應(yīng)即時(shí)送往成品區(qū)如發(fā)現(xiàn)成品箱打開應(yīng)立即通知車間負(fù)責(zé)人，
安排QC及時(shí)檢查參照簽辦、檢查合格方可擺入成品區(qū)，所有成品區(qū)都有屬非法進(jìn)入?yún)^(qū)域。
4.2.4 所有利器的使用必須有專人負(fù)責(zé)收發(fā)登記。發(fā)現(xiàn)有斷折的利器需即時(shí)收集，如收集不全的需向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并將利器折
斷的時(shí)間、工作地點(diǎn)及利器編號記錄。
4.3 倉貯及運(yùn)輸安全控制（可分：來料、儲存環(huán)境、出貨三部分）
4.3.1 所有進(jìn)入貨倉的物料必須要有相應(yīng)的貨單收據(jù)，倉管人員核實(shí)來貨與貨單一致方可進(jìn)行卸貨，并出IQC對貨品質(zhì)量的
檢驗(yàn)。所有外來貨品必須第一時(shí)間進(jìn)入獨(dú)立的區(qū)域。

4.3.2 經(jīng)IQC檢驗(yàn)合格的貨品被送到合格區(qū)域內(nèi)存放，需要貼上合適標(biāo)識，顯示其物料的名稱、數(shù)量、（重量），入倉日期等，
物料進(jìn)出的跟蹤顯示于《物料儲存記錄卡》上。
4.3.3 貨倉管理員必須對本地內(nèi)的物料進(jìn)行定期的檢查，如發(fā)現(xiàn)物料丟失或短缺，需填寫《物料丟失報(bào)告》向廠部匯報(bào)。
4.3.4 貨倉內(nèi)所有的物料的儲存環(huán)境必須由同一門口進(jìn)出的唯一途徑，窗口需要有玻璃關(guān)閉緊密，不能讓外界進(jìn)入任何物件。
4.3.5 設(shè)立獨(dú)立的成品儲存?zhèn)}，成品儲存?zhèn)}有專人負(fù)責(zé)管理，任何人未經(jīng)許可不得隨便進(jìn)入，如有客人或品質(zhì)檢查員進(jìn)行檢查
的必須要有主管級以上人員陪同。
4.3.6 成品、貨物的裝卸有獨(dú)立的區(qū)域，裝卸區(qū)域內(nèi)未經(jīng)允許，人員及車輛不得進(jìn)入，裝卸人員直接由貨倉負(fù)責(zé)管理，并需
接受安全知識培訓(xùn)。裝卸車輛司機(jī)在將車輛停泊好后應(yīng)即進(jìn)入司機(jī)休息的地方等待。
4.3.7 貨物裝載過程需要有貨倉負(fù)責(zé)人監(jiān)督，防止未經(jīng)許可人員、車輛的進(jìn)入及異常事情的發(fā)生，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有不尋常事情或不
允許人員進(jìn)入裝載區(qū)域時(shí)，貨倉負(fù)責(zé)人應(yīng)即時(shí)加以阻止，并對此進(jìn)行相應(yīng)的記錄保存。貨物被裝好后應(yīng)即時(shí)由貨倉管理人員
將車門封好/上鎖，防止在運(yùn)輸過程中出現(xiàn)被開鎖，一般不可以讓司機(jī)接觸車門鎖匙。外運(yùn)出口貨物應(yīng)由貨倉負(fù)責(zé)人貼上廠
封條紙，待海關(guān)檢查后再插上海關(guān)發(fā)給的封匙。
4.4 環(huán)境綜合安全控制
4.4.1 成品儲存?zhèn)}安裝中央電視錄影系統(tǒng)監(jiān)督成品貨物有否被偷竊的安全措施。
4.4.2 貨物裝卸區(qū)域安裝中央電視錄影系統(tǒng)、監(jiān)督貨物裝卸過程，以防不法行為發(fā)生。
4.4.3 進(jìn)入廠區(qū)內(nèi)所有貨物裝載車輛不得與私人車、載客車輛在同一區(qū)域內(nèi)停泊，對裝載貨物車輛停泊區(qū)，不得有任何未經(jīng)
許可人員的進(jìn)入，由貨倉負(fù)責(zé)人對該區(qū)域進(jìn)行嚴(yán)格控制。
4.4.4 廠區(qū)內(nèi)保持有足夠的照明燈光，后勤保安排值班員對廠區(qū)內(nèi)設(shè)施進(jìn)行巡查，并在廠區(qū)設(shè)立巡查簽到記錄。
4.4.5 電房有緊急發(fā)電系統(tǒng)，保持足夠照明電源供應(yīng)。
4.4.6 運(yùn)輸貨車場、倉庫及辦公室進(jìn)出口要有控制，由指定人員方可進(jìn)入，只允許需在此區(qū)域內(nèi)工作的人員進(jìn)入。廠內(nèi)保存
至少每三個(gè)月一次對該錄影系統(tǒng)進(jìn)行預(yù)防維護(hù)記錄。

全文下載:工廠反恐工作指引