1.0目的

    為了規(guī)范公司社會責(zé)任管理體系內(nèi)部審核，特制定本程序。

2.0范圍

2.1本程序適用于公司所有有關(guān)社會責(zé)任管理體系內(nèi)部審核活動。

3.0職責(zé)

3.1管理者代表：

3.1.1策劃社會責(zé)任管理體系審核計劃綱要和所需的人力、物力及財力資源

3.1.2任命審核組長，成立審核組。

3.1.3失去和協(xié)調(diào)內(nèi)部審核活動，及時補(bǔ)救行動和糾正行動的實(shí)施。

3.1.4對審核結(jié)果進(jìn)行評審，并將審核發(fā)現(xiàn)及審核結(jié)果提交給管理部門評審。

3.2審核組長：

3.2.1根據(jù)本程序準(zhǔn)備和實(shí)施內(nèi)部審核，向管理者代表提交審核報告。

3.2.2評審糾正行動計劃，并妥善記錄。

3.2.3對前一次審核時提出的糾正行動的完成情況進(jìn)行驗(yàn)證。

3.3其他有關(guān)人員應(yīng)對內(nèi)部審核工作提供支持和合作。

4.0工作程序

4.1編制審核計劃

4.1.1每年年初，管理者代表應(yīng)編制一份年度審核計劃表。各部門或各要素的審核頻次應(yīng)取決于其現(xiàn)狀和重要性，并考慮前幾次審核所發(fā)現(xiàn)的問題。審核計劃表應(yīng)呈交最高管理者批準(zhǔn)。

4.1.2應(yīng)在審核前5天內(nèi)向各有關(guān)部門的領(lǐng)導(dǎo)通知確切的審核日期。

4.1.3管理者代表應(yīng)根據(jù)需要委派內(nèi)部審核員。

4.2實(shí)施審核

4.2.1審核員應(yīng)在實(shí)施審核前研究有關(guān)的程序文件，并應(yīng)：

（1）決定是否需取得其他文件；

（2）編制檢查表；

（3）決定是否需要陪同人員。

   4.2.2審核員應(yīng)通知相關(guān)部門經(jīng)理和主管何時開始審核。

4.2.3審核員應(yīng)使用編制好的檢查表作為進(jìn)行審核的工具之一。

4.2.4審核的目的是尋找不符合適用標(biāo)準(zhǔn)或程序的客觀證據(jù)，以便進(jìn)一步改善，不應(yīng)加入個人的責(zé)備。

4.3報告審核結(jié)果

4.3.1審核員應(yīng)在審核完成后通知有關(guān)的部門領(lǐng)導(dǎo)，并對審核結(jié)果作一次口頭報告，并針對不符合項(xiàng)發(fā)出糾正要求表（CAR）。

4.3.2糾正行動要求表可采用統(tǒng)一的格式。這種表格可由管理者代表根據(jù)審核員的需要發(fā)給，并編上序號。

4.3.3審核員應(yīng)在糾正行動要求表中填寫不合格的詳細(xì)內(nèi)容，但不必填寫糾正行動欄。

4.3.4核的總結(jié)報告可采用統(tǒng)一的格式編寫，必要時還可采用續(xù)頁。

4.3.5審核總結(jié)報告和糾正行動要求表應(yīng)由社會責(zé)任管理者代表批準(zhǔn)，并發(fā)給有關(guān)的部門經(jīng)理。

4.4對糾正行動要求表的反應(yīng)。

4.4.1對每一份糾正行動要求表必須在5個工作日內(nèi)作出書面反應(yīng)，詳細(xì)說明建議采取的糾正行動和完成期限。

（1）建議行動中應(yīng)包括緊急糾正行動、短期糾正行動和長期糾正行動。

  （2）在糾正行動比較復(fù)雜的情況下，可以建議成立工作組并進(jìn)行調(diào)查，要求制定一份計劃表。這是對糾正行動要求表的一種可以接受的最初反應(yīng)。

4.4.2這些反應(yīng)記錄在糾正行動要求表中的的“建議采取的糾正行動”一欄中，并退回給管理者代表。如果該建議不能接受，則管理者代表將與接收糾正行動要求表的人員聯(lián)系，并向他解釋不接受的原因。在這種情況下，應(yīng)編制一份修正的糾正行動建議。

4.4.3對糾正行動要求表不作出反應(yīng)時，管理者代表應(yīng)加以追查并向最高管理者報告。

4.4.4如果對糾正行動的需要或糾正行動的性質(zhì)不能達(dá)成一致意見時，管理者代表應(yīng)報告最高管理者進(jìn)行仲裁。

4.5跟蹤檢查

4.5.1當(dāng)糾正行動預(yù)定完成日期已到，或當(dāng)管理者代表已接到完成的通知時，應(yīng)掃派一各審核員去驗(yàn)證其完成情況。

4.5.2負(fù)責(zé)驗(yàn)證的審核員應(yīng)檢查糾正行動已被采取并證明有效后，在糾正行動要求表中的“驗(yàn)證”一欄中簽字。

4.5.3在下次計劃中對該部門進(jìn)行審核時，審核員應(yīng)檢查此糾正行動是否仍然有效。如不再有效，則應(yīng)發(fā)出一張新的糾正行動要求表，在表中說明原來發(fā)現(xiàn)的問題。

4.5.4如在規(guī)定的期限內(nèi)未能完成糾正行動，管理者代表應(yīng)對此進(jìn)行跟蹤。如無正當(dāng)理由或未能規(guī)定出可接受的修正的期限，應(yīng)向最高管理者報告。

4.6記錄的保存

4.6.1管理者代表應(yīng)保存一份檔案，保存所有的審核報告及糾正行動要求表，并有一覽表記錄創(chuàng)門的完成狀態(tài)，保存期至少3年。

5.0相關(guān)文件（略）

6.0記錄（略）