SA8000管理體系審核（二）

三、確定不符合項(xiàng)和編寫不符合項(xiàng)報(bào)告
對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問題，審核組將以不符合項(xiàng)報(bào)告的方式提交被審核方和認(rèn)證機(jī)構(gòu)，并在此基礎(chǔ)上編制對(duì)被審核方社會(huì)責(zé)任管理體系是否有效性的結(jié)論。因此，不符合項(xiàng)報(bào)告應(yīng)簡(jiǎn)單明了，只陳述客觀事實(shí)，不進(jìn)行分析、評(píng)判，但又要使被審核方以此為依據(jù)分析問題，確定糾正行動(dòng)。一份不符合項(xiàng)報(bào)告只記錄一個(gè)不符合項(xiàng)內(nèi)容。

社會(huì)責(zé)任管理體系審核中的不符合項(xiàng)是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。審核準(zhǔn)貝L又稱審核依據(jù)，它包括SA8000標(biāo)準(zhǔn)、適用于被審核方的社會(huì)責(zé)任法律法規(guī)及其他要求，和被審核方的社會(huì)責(zé)任管理體系文件。不符合項(xiàng)按其嚴(yán)重程度和可能造成的后果可以分為輕微不符合項(xiàng)和嚴(yán)重不符合項(xiàng)兩類。

1.嚴(yán)重不符合項(xiàng)。出現(xiàn)以下三種情況之一的，即構(gòu)成嚴(yán)重不符合項(xiàng)。
(1)體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。如某一要素或某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象，即多次重復(fù)發(fā)生不符合現(xiàn)象，又未能采取有效的糾正行動(dòng)加以消除，形成系統(tǒng)性失效。

(2)體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效。如在某一部門，體系要素的全面失效現(xiàn)象。例如各層次中各部門的培訓(xùn)失效或某一車間有害物濃度長(zhǎng)期超標(biāo)，又沒有糾正行動(dòng)。

(3)造成嚴(yán)重的社會(huì)責(zé)任危害。如使用監(jiān)獄勞工或童工、發(fā)生群死群傷或火災(zāi)等災(zāi)難性事故、發(fā)生全廠性罷工等重大勞資糾紛事件。
2.輕微不符合項(xiàng)。出現(xiàn)下列情況之一的，即構(gòu)成輕微不符合項(xiàng)。
(1)對(duì)滿足社會(huì)責(zé)任管理體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問題。
(2)對(duì)保證所審核區(qū)域的體系有效性而言，是次要的問題。
3.觀察項(xiàng)。出現(xiàn)下列情況之一的，即構(gòu)成觀察項(xiàng)。
(1)存在問題，但證據(jù)不足，需要提醒被審核方注意的事項(xiàng)。
(2)己發(fā)現(xiàn)問題的跡象，但尚不構(gòu)成不符合項(xiàng)，繼續(xù)發(fā)展可能構(gòu)成不符合項(xiàng)。
觀察項(xiàng)一般不列入不符合項(xiàng)報(bào)告，也不列入最后的審核報(bào)告。設(shè)置觀察項(xiàng)有利于促進(jìn)被審核方改進(jìn)社會(huì)責(zé)任管理體系。
4.不符合項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容。不符合項(xiàng)報(bào)告包括以下內(nèi)容:
(1)被審核部門及負(fù)責(zé)人姓名;
(2)審核員姓名;
(3)審核準(zhǔn)則;
(4)不符合事實(shí)的描述;
①寫明是什么事情，只陳述客觀事實(shí)，不作任何分析或論斷。
②寫明是誰(shuí)說的或是誰(shuí)做的，只寫職務(wù)，不必寫姓名。
③寫明規(guī)定的要求是什么，寫出規(guī)定的具體內(nèi)容。
④寫明必要的細(xì)節(jié)，使之便于追溯，如地點(diǎn)、部門，或者標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序、作業(yè)文件的名稱和章節(jié)號(hào)。
(5)不符合類型，確定是輕微還是嚴(yán)重不符合項(xiàng);
(6)建議采取的糾正行動(dòng)計(jì)劃及完成日期;
(7)糾正行動(dòng)完成情況及驗(yàn)證。
對(duì)確認(rèn)有嚴(yán)重不符合項(xiàng)的公司，均不予推薦注冊(cè);對(duì)有輕微不符合項(xiàng)的數(shù)量尚不足以構(gòu)成嚴(yán)重不符合項(xiàng)的公司，一般均予以推薦注冊(cè)，但需采取糾正行動(dòng)，并經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)跟蹤確認(rèn)已完全符合后，才能予以發(fā)證。

5.審核結(jié)果的匯總分析
為了使審核結(jié)論更準(zhǔn)確，審核組長(zhǎng)在末次會(huì)議前應(yīng)召開一次全體審核員會(huì)議，對(duì)審核結(jié)果作一次匯總分析，以便對(duì)被審核方的社會(huì)責(zé)任管理體系作出公正的評(píng)價(jià)，為末次會(huì)議作準(zhǔn)備。匯總分析可以考慮以下幾個(gè)方面:

(1)從發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)分析:如不符合項(xiàng)的總數(shù)，其中嚴(yán)重不符合，輕微不符合各有多少項(xiàng)。如果審核的按部門進(jìn)行的，則列出不符合項(xiàng)涉及哪些要素，其中哪個(gè)要素最多或最嚴(yán)重。有了這些數(shù)據(jù)，大致可以清楚這個(gè)部門的薄弱環(huán)節(jié)在哪里。

(2)從發(fā)展的歷史和趨勢(shì)分析:將上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的總數(shù)及其構(gòu)成與本次審核結(jié)果比較，體系是在持續(xù)改進(jìn)還是在退步。從對(duì)上次糾正行動(dòng)完成的情況及有效性的分析，也可看出社會(huì)責(zé)任管理進(jìn)步或不足的情況。

在上述匯總分析的基礎(chǔ)上，可以總結(jié)公司管理體系存在哪些薄弱環(huán)節(jié)及其嚴(yán)重程度，從而得出整體性的結(jié)論意見。
四、末次會(huì)議
現(xiàn)場(chǎng)審核完成之后，審核組應(yīng)召集被審核方的高層經(jīng)理、管理者代表和有關(guān)部門的負(fù)責(zé)人員舉行末次會(huì)議，其主要目的是向被審核方介紹審核發(fā)現(xiàn)，使他們清楚地理解和認(rèn)識(shí)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)根據(jù)。如果時(shí)間允許，審核組長(zhǎng)一般在末次會(huì)議前與管理者代表交流，以避免在較大規(guī)模的末次會(huì)議上發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)。關(guān)于審核發(fā)現(xiàn)的重要性和措辭的最終決定權(quán)屬于審核組長(zhǎng)，盡管委托方和被審核方可能持有異議。

在末次會(huì)議上，審核組長(zhǎng)應(yīng)就公司社會(huì)責(zé)任管理體系的符合性、有效性做出總體評(píng)價(jià)和結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)社會(huì)責(zé)任管理的成績(jī)和問題。在末次會(huì)議上審核組長(zhǎng)還應(yīng)澄清或回答被審核方提出的問題，并告訴被審核方審核報(bào)告送發(fā)的日期。

末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，按預(yù)定時(shí)間舉行，會(huì)議程序和內(nèi)容包括:
1.出席會(huì)議人員。只要可能，兒參加首次會(huì)議的人員都應(yīng)參加，并在簽到表上簽名;
2.感謝被審核方對(duì)審核工作的支持和配合;
3.重申審核的類型、目的、范圍、依據(jù)和方法;
4.肯定被審核方在社會(huì)責(zé)任管理上的優(yōu)點(diǎn)和成績(jī)，但也有不符合項(xiàng);
5.逐條介紹審核過程中確定的不符合項(xiàng);
6.重申審核是采取抽樣檢查的方法進(jìn)行，聲明可能有未發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，被審核方應(yīng)舉一反三，糾正可能存在的其他同類問題;
7.全面總結(jié)并作出結(jié)論。介紹審核了多少部門，查閱哪些文件記錄，訪問了多少工人，發(fā)現(xiàn)了多少不符合項(xiàng)，介紹運(yùn)行體系對(duì)SA8000標(biāo)準(zhǔn)的符合程度、實(shí)施程度和實(shí)施效果。然后，宣讀審核組基于客觀事實(shí)所作出的社會(huì)責(zé)任管理體系是否有效性的結(jié)論。最后還應(yīng)告訴被審核方，審核組是否將向認(rèn)證機(jī)構(gòu)推薦注冊(cè);

8.征求被審核方對(duì)不符合項(xiàng)報(bào)告、總結(jié)報(bào)告結(jié)論的意見;
9.請(qǐng)被審核方代表在審核報(bào)告、不符合項(xiàng)報(bào)告上簽字，并將一份副本交給被審核方作備忘錄，以便采取糾正行動(dòng);
10.商定未盡事宜。若審核組決定推薦注冊(cè)，則要求被審核方做出對(duì)存在的問題采取糾正行動(dòng)的承諾，確定糾正的時(shí)間，并在30天內(nèi)以書面報(bào)告的形式報(bào)告糾正行動(dòng)計(jì)劃;對(duì)因存在嚴(yán)重不符合項(xiàng)等問題暫不推薦注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)做出對(duì)存在問題采取糾正行動(dòng)的承諾，并提出糾正時(shí)間;若不擬繼續(xù)申請(qǐng)注冊(cè)，則審核組長(zhǎng)應(yīng)在審核報(bào)告中向認(rèn)證機(jī)構(gòu)說明。

第四節(jié) 審核報(bào)告
審核報(bào)告是審核工作的重要成果，是審核形成的正式文件。審核報(bào)告應(yīng)在審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)下編寫，由審核組長(zhǎng)簽名確認(rèn)。審核報(bào)告通常包括如下內(nèi)容:
1.被審核方的基本情況
(1)被審核方名稱、地址、電話、傳真、郵編;
(2)審核類型、目的、范圍、依據(jù)、方式(全面/部分/抽樣);
(3)審核日期及程序。
2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)及審核組成員名單(姓名、審核職務(wù))
3.審核結(jié)果及評(píng)價(jià)
(1) 被審核方簡(jiǎn)介;
(2) 被審核方參與人員名單;
(3) 審核過程簡(jiǎn)況;
①審核了哪些社會(huì)責(zé)任管理體系文件;
②審核了哪些部門的社會(huì)責(zé)任活動(dòng);
③審核了公司哪些文件和記錄;
④訪問了多少工人，分別在哪些部門;
⑤審核中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重不符合項(xiàng)和輕微不符合項(xiàng)數(shù)日;
⑥不符合項(xiàng)分布(按要素或部門);
⑦審核過程中是否遇到障礙或限制，是否收集完整、全面的資料和證據(jù);
⑧對(duì)被審核方社會(huì)責(zé)任管理體系運(yùn)行情況的評(píng)價(jià);
1. 被審核方采取糾正行動(dòng)的方案
2. 預(yù)計(jì)被審核方采取糾正行動(dòng)的時(shí)間及跟蹤意見
3. 審核組對(duì)被審核方作出審核結(jié)論，決定是否推薦注冊(cè)
（1）社會(huì)責(zé)任管理體系對(duì)審核準(zhǔn)則的符合情況;、
（2）體系是否得到了正確的實(shí)施與保持;
（3）管理評(píng)審過程是否確保社會(huì)責(zé)任管理體系的持續(xù)適用性與有效性。
7.申明審核基于抽樣調(diào)查的方法進(jìn)行
8.審核報(bào)告發(fā)放范圍
9.聲明所附文件件數(shù)及頁(yè)數(shù)
10.審核方與被審核方簽名及簽署日期
11.附件
(1)審核計(jì)劃;
(2)社會(huì)責(zé)任管理手冊(cè)審核表;
(3)不符合項(xiàng)分布表;
(4)不符合項(xiàng)報(bào)告表;
(5)出席首次、末次會(huì)議簽到表;
(6)其他有關(guān)說明材料。
審核報(bào)告完成后，應(yīng)按合同規(guī)定要求，由審核組長(zhǎng)將報(bào)告提交給委托方，由委托方?jīng)Q定發(fā)放范圍和對(duì)象。注意，審核報(bào)告屬高度保密文件，委托方具有獨(dú)家所有權(quán)，沒有委托方的許可，不得將審核報(bào)告內(nèi)容透露給任何第三方。

第五節(jié) 糾正行動(dòng)與跟蹤審核
跟蹤審核是指對(duì)糾正行動(dòng)的實(shí)施情況所進(jìn)行的事后檢查和驗(yàn)證。跟蹤審核是保持社會(huì)責(zé)任管理體系持續(xù)有效運(yùn)行的重要措施，是社會(huì)責(zé)任管理體系審核的重要階段，也是認(rèn)證機(jī)構(gòu)決定是否推薦注冊(cè)的最后一個(gè)程序。

一、糾正行動(dòng)的跟蹤審核原則
糾正行動(dòng)的跟蹤審核是社會(huì)責(zé)任管理體系審核的重要階段，其原則是:
1.所有在審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，必須由被審核方切實(shí)采取糾正行動(dòng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行跟蹤審核并驗(yàn)證后，方可由認(rèn)證機(jī)構(gòu)審查決定是否推薦注冊(cè)及批準(zhǔn)發(fā)證。

2.根據(jù)不符合項(xiàng)的性質(zhì)，可采用不同的糾正行動(dòng)跟蹤審核方式。對(duì)于嚴(yán)重不符合項(xiàng)或只有到現(xiàn)場(chǎng)才能驗(yàn)證的一般不符合項(xiàng)，應(yīng)采取現(xiàn)場(chǎng)跟蹤審核的方式;對(duì)于輕微不符合項(xiàng)，可由被審核方提交糾正行動(dòng)的實(shí)施記錄;對(duì)于制定糾正行動(dòng)計(jì)劃而短期內(nèi)無(wú)法完成的輕微不符合項(xiàng)，可定期監(jiān)督審核時(shí)予以復(fù)查。

3.糾正行動(dòng)完成期限，嚴(yán)重不符合項(xiàng)一般應(yīng)在三個(gè)月內(nèi)完成，輕微不符合項(xiàng)通常應(yīng)在一個(gè)人完成。
二、糾正行動(dòng)的跟蹤審核程序
糾正行動(dòng)的跟蹤審核按如下程序進(jìn)行:
1.審核期間由審核員和被審核方共同確認(rèn)不符合項(xiàng);
2.審核員向被審核方提交不符合項(xiàng)報(bào)告并提出糾正行動(dòng)要求;
3.被審核方簽字認(rèn)可不符合事實(shí)，并提出糾正行動(dòng);
4.審核員評(píng)價(jià)認(rèn)可糾正行動(dòng)計(jì)劃;
5.被審核方實(shí)施和完成糾正行動(dòng);
6.審核員對(duì)糾正行動(dòng)完成情況進(jìn)行驗(yàn)證;
4. 審核員對(duì)糾正行動(dòng)實(shí)施效果作出判斷;
5. 審核員對(duì)嚴(yán)重不符合項(xiàng)提交糾正行動(dòng)跟蹤審核報(bào)告。
三、糾正行動(dòng)方案與證據(jù)的評(píng)價(jià)
1.作為糾正行動(dòng)計(jì)劃，應(yīng)符合以下的要求:
(1)具有適應(yīng)性和有效性。即任何旨在消除實(shí)際存在和潛在的不符合項(xiàng)的糾正行動(dòng)，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和伴隨的社會(huì)責(zé)任影響相適應(yīng);
(2)具有可操作性和有效性。即用于糾正不符合項(xiàng)的行動(dòng)措施應(yīng)當(dāng)是實(shí)用的，可行的，其結(jié)果是有效的;
(3)公司應(yīng)提供適當(dāng)?shù)馁Y源，如人力、物力和財(cái)力，確保糾正行動(dòng)的實(shí)施。
2.在評(píng)價(jià)有關(guān)糾正行動(dòng)證據(jù)時(shí)，審核員應(yīng)證實(shí):
(1) 己采取的措施是否與原方案相符或達(dá)到相同的效果;
(2) 該措施是否已經(jīng)消除了產(chǎn)生不符合的原因;
(3) 糾正行動(dòng)的實(shí)施結(jié)果是否有效，是否足以避免同類的不符合項(xiàng)再次出現(xiàn)。
第六節(jié) 監(jiān)督審核
公司社會(huì)責(zé)任管理體系在通過認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證審核，獲得體系注冊(cè)后，必須確保社會(huì)責(zé)任管理體系持續(xù)地符合SA8000社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)、體系文件和法律法規(guī)的要求，確保持續(xù)有效地實(shí)現(xiàn)既定的社會(huì)責(zé)任目標(biāo)(有可能是逐步提高的)。同時(shí)，由于各種原因公司有可能在某一時(shí)期發(fā)生體系、過程、產(chǎn)品或服務(wù)方面的重大變更。為了維持認(rèn)證資格，公司必須對(duì)體系作出相應(yīng)的調(diào)整以確保長(zhǎng)期持續(xù)的符合性、有效性，因此，作為認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立認(rèn)證后對(duì)公司社會(huì)責(zé)任管理體系進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督審核的制度和程序。

監(jiān)督審核是認(rèn)證機(jī)構(gòu)向公司頒證后，在證書有效期內(nèi)(一般為三年)對(duì)獲證公司進(jìn)行的定期或不定期的審核，旨在驗(yàn)證獲證公司的社會(huì)責(zé)任管理體系是否持續(xù)符合SA8000標(biāo)準(zhǔn)并有效運(yùn)行，從而確認(rèn)其能否繼續(xù)持有和使用由認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。

一、定期監(jiān)督審核
對(duì)公司社會(huì)責(zé)任管理體系進(jìn)行定期監(jiān)督審核的頻次和深度，應(yīng)視公司社會(huì)責(zé)任因素的復(fù)雜性及社會(huì)責(zé)任影響程度等情況決定。兩次定期監(jiān)督審核之間的間隔通常為半年。

定期監(jiān)督審核一般包括以下內(nèi)容:
1.維持體系運(yùn)作的有關(guān)要素:即內(nèi)部審核、管理評(píng)審、糾正和預(yù)防措施;
2.工人、公眾和利益相關(guān)者投訴;
3.公司是否發(fā)生人員和組織結(jié)構(gòu)調(diào)整;
4.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)運(yùn)行是否發(fā)生變化;
5.公司工作時(shí)間和工資福利制度是否發(fā)生變化;
6.對(duì)認(rèn)證證書和標(biāo)志的使用是否有違規(guī)情況;
7.體系文件的變更以及這些變更涉及的區(qū)域和活動(dòng);
8.監(jiān)督審核一般采用抽樣的方式進(jìn)行;
9.每次監(jiān)督審核應(yīng)涉及全部體系要求，每次監(jiān)督審核對(duì)各要素審查的深度和廣度各有側(cè)重，尤其對(duì)上次審核遺留問題要進(jìn)行審查。
一般情況下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)會(huì)在相關(guān)程序中要求認(rèn)證審核或復(fù)評(píng)后就制訂對(duì)該公司整個(gè)證書有效期內(nèi)的監(jiān)督審核計(jì)劃，對(duì)每次監(jiān)督抽查的區(qū)域或要素作出策劃。

二、不定期監(jiān)督審核
審核獲證后，公司管理體系如果出現(xiàn)重大變更，或獲證公司發(fā)生重大意外事故，發(fā)生重大勞資糾紛事件，或受到公眾的強(qiáng)烈投訴等情況時(shí)，認(rèn)證公司會(huì)根據(jù)合約規(guī)定進(jìn)行不定期監(jiān)督審核。

當(dāng)獲證公司發(fā)生下列特殊情況時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制定不定期的監(jiān)督審核計(jì)劃:
1.獲證公司社會(huì)責(zé)任管理體系發(fā)生重大變更。如公司組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)發(fā)生了重大更改(比如進(jìn)行股份制改造或進(jìn)行業(yè)務(wù)流程重組)，高級(jí)管理層發(fā)生重大人事變動(dòng)，管理手冊(cè)、程序等文件發(fā)生重大變更，或者人員、設(shè)備、關(guān)鍵工藝發(fā)生重大變更。

為及時(shí)獲得以上變更信息，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求獲證公司及時(shí)申報(bào)變更情況，以便對(duì)獲證公司實(shí)施監(jiān)督管理。
特殊情況下的不定期監(jiān)督審核可以采取臨時(shí)單獨(dú)進(jìn)行的方式。如果時(shí)間接近的話，一也可以與定期監(jiān)督審核合并進(jìn)行。
2.當(dāng)獲證公司提出關(guān)于擴(kuò)大原有認(rèn)證范圍的申請(qǐng)時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以單獨(dú)安排或結(jié)合監(jiān)督審核安排擴(kuò)大認(rèn)證范圍審核。擴(kuò)大認(rèn)證范圍審核應(yīng)包含文件評(píng)審，并至少對(duì)申請(qǐng)擴(kuò)大的部分(要素、部門)會(huì)造成影響的全部要素和職能進(jìn)行評(píng)審。

3.發(fā)生重大意外事故或公眾投訴時(shí)。當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲知獲證公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程發(fā)生嚴(yán)重事故，遭到公眾投訴，發(fā)生重大勞資糾紛，或者遭到政府部門處罰等情況時(shí)，應(yīng)派出未參加該公司初次審核及最近一次監(jiān)督審核的審核員前往調(diào)查，若屬實(shí)，則應(yīng)作出證書是否維持的決定。

三、監(jiān)督審核中發(fā)現(xiàn)問題的處置
對(duì)監(jiān)督審核中所發(fā)現(xiàn)的問題，視輕重程度一般有如下三種處置方式:
1. 認(rèn)證暫停
有下列情況之一的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以暫停認(rèn)證證書持有者使用認(rèn)證證書和標(biāo)志的資格。
(1)認(rèn)證證書持有者未經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對(duì)獲準(zhǔn)認(rèn)證的社會(huì)責(zé)任管理體系進(jìn)行了重大更改，且該項(xiàng)更改影響到認(rèn)證資格;
(2)監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)認(rèn)證證書持有者社會(huì)責(zé)任管理體系達(dá)不到規(guī)定要求，但嚴(yán)重程度尚不構(gòu)成撤銷認(rèn)證資格;
(3)認(rèn)證證書持有者對(duì)認(rèn)證證書和標(biāo)志的使用不符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)定;
(4)認(rèn)證證書持有者未按期交納認(rèn)證費(fèi)用，且經(jīng)指出后未予糾正;
(5)發(fā)現(xiàn)其他違反認(rèn)證規(guī)則的情況。
認(rèn)證暫停后，若認(rèn)證證書持有者在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)采取措施，滿足規(guī)定的條件后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)取消暫停。否則，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可能撤銷認(rèn)證資格，收回認(rèn)證證書。
2. 認(rèn)證撤銷
有下列情況之一的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)一般會(huì)撤銷認(rèn)證證書持有者使用認(rèn)證證書和標(biāo)志的資格，收回認(rèn)證證書:
(1)暫停認(rèn)證資格的通知發(fā)出后，認(rèn)證證書持有者未按規(guī)定要求采取適當(dāng)糾正行動(dòng);
(2)監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)認(rèn)證證書持有者社會(huì)責(zé)任管理體系存在嚴(yán)重不符合規(guī)定要求的情況;
(3)出現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)與認(rèn)證證書持有者正式協(xié)議中特別規(guī)定的其他構(gòu)成認(rèn)證資格撤銷的情況。
被撤銷認(rèn)證資格的公司，一年后方可重新向同一認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出認(rèn)證申請(qǐng)。
3. 認(rèn)證注銷
認(rèn)證注銷是認(rèn)證機(jī)構(gòu)注銷認(rèn)證證書持有者使用認(rèn)證證書和標(biāo)志的資格，并收回認(rèn)證證書。有下列情況之一時(shí)，一般注銷認(rèn)證:
(1)由于認(rèn)證規(guī)則發(fā)生變更，認(rèn)證證書持有者不愿或不能確保符合新要求;
(2)在認(rèn)證證書有效期屆滿時(shí)，認(rèn)證證書持有者未在認(rèn)證證書有效期屆滿前向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出重新認(rèn)證申請(qǐng);
(4) 認(rèn)證證書持有者正式提出注銷。
第七節(jié) 復(fù)評(píng)
認(rèn)證證書的有效期為三年，獲證公司在認(rèn)證證書到期前，應(yīng)重新提出認(rèn)證申請(qǐng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理后，重新對(duì)公司進(jìn)行審核，這稱為復(fù)評(píng)，即換證審核。復(fù)評(píng)的目的在于證實(shí)公司社會(huì)責(zé)任管理體系持續(xù)滿足社會(huì)責(zé)任管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，且社會(huì)責(zé)任管理體系得到了很好的實(shí)施和保持。

復(fù)評(píng)應(yīng)滿足下列要求:
1 .復(fù)評(píng)應(yīng)在認(rèn)證證書有效期終止前三個(gè)月內(nèi)進(jìn)行;
2.復(fù)評(píng)所需的人、天數(shù)在認(rèn)證基礎(chǔ)無(wú)更改的情況下可比初次審核略少;
3.復(fù)評(píng)的審核方法與初次審核相同，復(fù)評(píng)方案應(yīng)考慮上一次審核的結(jié)果，并至少包括社會(huì)責(zé)任管理體系文件的審核、現(xiàn)場(chǎng)的審核和工人面談;
4.復(fù)評(píng)至少應(yīng)確保公司社會(huì)責(zé)任管理體系的所有要素之間統(tǒng)一協(xié)調(diào);發(fā)生變更后，社會(huì)責(zé)任管理體系運(yùn)行良好;社會(huì)責(zé)任管理體系得到有效的保持;
5.在復(fù)評(píng)過程中，審核組應(yīng)檢查公司投訴、申訴及對(duì)其所采取的糾正行動(dòng)的記錄，并檢查公司是否符合認(rèn)證要求;
6.復(fù)評(píng)報(bào)告除包括審核報(bào)告要求的全部?jī)?nèi)容外，還應(yīng)包括對(duì)前次審核發(fā)現(xiàn)的不符合的糾正情況。